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　　每经记者 陈晨    每经裁剪 赵云    

　　1月3日，北京证监局对国齐证券采用了警示函要领，剑指原总司理杨江权监犯抓有股票。同期，北京证监局也对杨江权处以15万元的罚金。值得一提的是，杨江权抓有股票并未盈利，反而亏空逾130万元。

　　客岁10月23日晚间，国齐证券发布公告称，公司总司理、财务肃穆东说念主杨江权涉嫌从业东说念主员监犯抓有股票，证监会决定对杨江权进行立案。同期，国齐证券也秘书，杨江权已弗成执行公司高档惩处东说念主员职务，公司董事会于10月22日收到杨江权递交的离职申报，辞去公司总司理、财务肃穆东说念主职务，并于当日起离职胜仗。

　　虽说杨江权是客岁10月才被证监会立案，但本色在此之前，其就已被监管约谈，并条件处理监犯抓有的股票。

　　北京证监局流露称，自2020年8月26日起，杨江权先后担任国齐证券副总司理、副总司理兼财务肃穆东说念主、总司理兼财务肃穆东说念主等职务，阻挡2024年11月14日仍为国齐证券职工，系证券公司从业东说念主员。

　　据拜访，自2022年10月28日辽宁成大生物股份有限公司（以下简称成大生物）股票捣毁限售首日至2024年6月28日历间，杨江权使用其本东说念主在国齐证券开立的证券账户抓有成大生物8万股。

　　北京证监局称，经约谈，2024年6月28日，杨江权将前述8万股成大生物一说念卖出，卖出金额贪图194.37万元，亏空130.90万元。Wind数据表露，2022年10月28日至2024年6月28日，成大生物股价下落近40%。

　　最终，北京证监局决定对杨江权处以15万元的罚金。

　　公开府上表露，杨江权降生于1973年，是国内第一批投行和投资东说念主员，具有20多年的证券及投资运作关联使命西宾。曾任西南证券投资银行部高档司理、北京睿汇德科技投资有限公司实施总裁、国投中鲁（维权）果汁份有限公司财务总监、西南证券投资银行部实施董事、西证股权投资有限公司总司理、北京易添富股权投资惩处有限公司实施董事等职务。

　　2020年5月至2022年8月，其曾任国齐创投（国齐证券旗下开展私募基金惩处业务的子公司）董事长、总司理等职务。2020年8月起，杨江权干预国齐证券任职。2023年7月起，在国齐证券任总司理、财务肃穆东说念主、保荐业务肃穆东说念主。

　　当作公司总司理，带头监犯抓有股票的活动也让国齐证券受到监管。1月3日，北京证监局称，国齐证券存在两方面的问题。一是对从业东说念主员投资活动惩处的轨制成立及里面惩处机制不健全。二是对从业东说念主员投资活动的里面监测查验机制不到位，未能主动发现并向监管部门申报从业东说念主员监犯抓有股票的活动。

　　因此，北京证监局对国齐证券采用出具警示函的监管要领。

　　证券从业东说念主员不得贸易股票是《证券法》的基本条件。《逐日经济新闻》记者获悉，频年来，证监会严厉打击证券从业东说念主员违纪贸易股票活动。2019年至2023年，共查办67起从业东说念主员监犯炒股案件，对139东说念主作出行政处罚，效力构筑“不敢、弗成、不思”违纪炒股的长效机制。

　　据记者不齐备统计，2024年先后有招商证券、中金公司、信达证券和国海证券被指对从业东说念主员违纪贸易股票管控不到位而受到监管要领。

　　2024年2月，深圳证监局指出，招商证券多名职工曾存在借用他东说念主证券账户长久往来股票、私行剿袭客户奉求往来股票、奉求他东说念主炒股等监犯违纪活动，监犯违纪活动主要伙同在2021年曩昔。

　　2024年4月，北京证监局指出，中金公司存在多名职工曾存在贸易股票、出借个东说念主证券账户的活动，公司对职工活动监测监控不到位。

　　2024年12月，北京证监局指出，信达证券存在东说念主员惩处不到位的问题，未成立职工违纪贸易股票监测系统，退守从业东说念主员贸易股票等违纪活动监测的实时性和灵验性不及。

　　同月，广西证监局指出，国海证券个别职工曾存在违纪贸易股票、私行剿袭客户奉求贸易证券的情形，反应放洋海证券范例使命主说念主员执业活动不到位。

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